Каждый метод формируется на определенной методологической основе, т.е. любой метод исходит из определенного методологического принципа (одного или совокупности).
Методология – основные принципы, на (из) которых исходит (основывается) историк. Поэтому так велико разнообразие трактовок одних и тех же эпох, событий (например, степень значимости роли СССР и стран Запада в победе во Второй мировой войне).
Методика исторического исследования – средства, способы, приемы, с помощью которых историк добывает исторические сведения, строит свое повествование.
Конкретно-исторические методы наиболее распространенные. Для чего их нужно знать историку?
1. Для того, чтобы результаты исследования были богаче , исследование полнее.
2. Яснее становятся недостатки опоры на источники и других методов исторического исследования .
Методы исторического исследования:
1. Метод опоры на источники (метод источниковедческого анализа ).
2. Описательный метод.
3. Биографический метод.
4. Сравнительно-исторический метод.
5. Ретроспективный метод.
6. Терминологический метод.
7. Статистический метод.
Метод опоры на источники (метод источниковедческого анализа).
Методологический принцип метода источниковедческого анализа – историк должен провести внешнюю и внутреннюю критику источника для установления подлинности, полноты, достоверности и новизны, значимости, как самого источника, так и сведений, в нем содержащихся.
Достоинство данного метода исторического исследования: исходит из сведений, сообщений современников, документальных источников (они более или менее объективны).
Недостаток данного метода исторического исследования: сведений одного источника недостаточно, необходимо сопоставление одного источника с другими источниками, данными и т.п.
Описательный метод
Описательный метод исторического исследования (один из старейших) основан на методологическом принципе, согласно которому история должна изучать своеобразное, индивидуальное, неповторяющееся (исторические события не повторяются) в прошлом.
Исходя из своеобразия, неповторимости, единичности исторических событий, описательный метод сводится к следующему:
1. Способ изложения носит не «формализованный» (т.е. в виде схем, формул, таблиц и т.д.), а литературный, повествовательный характер.
2. Поскольку динамика (движение, путь) развития событий индивидуальна , то выразить ее можно, только описывая.
3. Поскольку любое событие связано с другими , то для определения данных связей необходимо сначала их (связи) описать.
4. Определение субъекта (образа) возможно только с помощью описания (если основываться на терминах (например, цивилизация), то сначала надо договориться о том, что это такое (субъект, объект), т.е. описать).
Выводы .
1. Описание – необходимая ступень в историческом исследовании.
2. Описание лишь первая ступень, т.к. сущность события выражается не в индивидуальных, а в общих чертах (признаках); общие черты можно выразить в логике повествования, обобщениях, выводах (например, описывая человека (допустим тургеневского Базарова), мы можем описать только конкретного человека, но не человека как явление, понятие).
3. Обобщение без описания – это схематизация, описание без обобщение – это фактография, а значит эти описания и выводы, обобщения тесно связаны , но при этом методе (описательном) описание преобладает над обобщением.
Биографический метод
Биографический метод исторического исследования – один из старейших.
Использовался в эпоху Античности («Сравнительные жизнеописания» Плутарха), широко использовался в XIX в. в политической истории.
В XIX в., в политической историографии были как сторонники, так и противники биографического метода.
Сторонники биографического метода (Томас Карлейль , Пётр Лавров и др.) исходили из методологической позиции, согласно которой биографический метод – наиболее толковый (субъект исторического процесса – герои, выдающиеся, неповторимые личности ; изучалась их (героев, выдающихся личностей) биография, мотивы, поступки, поведение).
Критики биографического метода: субъект истории – массы (немецкий историк Шоссер ) и их потребности (с этой позиции Шоссер изучал восстания, мятежи).
Компромиссная позиция: английский историк Льюис Намир (Нэмир) рассматривал политических деятелей среднего уровня (депутатов английского парламента среднего уровня, рядовых депутатов): что влияло на результаты их голосования, анализировал их жизненный путь, биографию, социальное положение, личные связи (карьерные, бытовые); Л. Намир считал, что он в состоянии таким способом определить не мнимые, отвлеченно (обобщенно) - классовые мотивы, а истинные, конкретные мотивы поведения социального слоя, выражающегося в фигуре рядового (среднего) депутата; у Намира политическая борьба в английском парламенте выглядела только как борьба за личную власть, карьерный рост и благополучие, парламентские места, значит таковы истинные мотивы поведения и социальных слоев, которые вышеуказанные депутаты представляют? Намир не учитывает в своей концепции средства производства, социальные интересы.
В каких случаях и насколько применим биографический метод?
1. Биографический метод может применяться с учетом характера исторических условий, потребностей масс (т.к. историческая личность выражает потребности масс, то играет весьма важную роль).
2. Сочетание роли масс и личности таково, что ведущая роль принадлежит массам , личность может лишь ускорить или затормозить , но не породить исторические условия.
Т. Карлейль преувеличивал роль личности, многие советские историки – роль масс. Намир не связывал мотивы поведения людей со спецификой исторических условий (т.е. мотивы поведения средневекового сеньора и горожанина не идентичны мотивам поведения лорда и горожанина в английском парламенте XIX в.), которая определяется способом производства (первобытнообщинным, рабовладельческим, феодальным, капиталистическим, коммунистическим) материальных благ.
Сравнительно-исторический метод
Сравнительно-исторический метод ныне очень широко используется (особенно в отечественной историографии).
Применялся сравнительно-исторический метод и в эпоху Просвещения , но весьма своеобразно:
1. Сравнивали разные по типу общества, государства , следовательно приходили к ложным выводам (например, о превосходстве европейской цивилизации над американскими индейцами на примере испанской монархии и государства ацтеков).
2. Основой для сравнения разных типов обществ, государств являлось убеждение в истинности методологического принципа, согласно которому человеческая природа неизменна во все эпохи , времена (например, у английского историка Льюиса Намира), история воспринималась как общие закономерности, мотивы поведения человеческого общества.
Вывод. Таким образом, методологической основой сравнительно-исторического метода в эпоху Просвещения являлось неверное определение общего, закономерного в виде одной и той же человеческой природы как основы мотивации. Нельзя исследовать общее на основании неизменности человеческой природы (например, империю Карла Великого и империю Цин).
В XIX в. (особенно к концу века) сравнительно-исторический метод стали использовать как для выявления общего (общих закономерностей – например, у А.Д. Тойнби (пытался найти общие черты у разных по времени цивилизаций и т.д.)), так и длявыявления своеобразия (например, у Герхардта Элтона , немецкого историка рубежа XIX и XX вв.), т.е. одни историки абсолютизировали общее, другие историки – своеобразие (перекос в одну сторону).
Возможность и необходимость использования сравнительно-исторического метода связана с признанием истинности следующего методологического принципа (если выводится из следующего методологического принципа): существует тесная связь общего и единичного (т.е. в событиях повторяющихся и неповторяющихся (своеобразных) в понимании истории).
Условием правильного применения сравнительно-исторического метода является сравнение «однопорядковых» событий, что предполагает предварительное использование описательного метода:
I – аналогия , «параллель», т.е. перенесение представлений с объекта одной эпохи на сходный объект другой эпохи, но сравнение «однопорядковых» событий, явлений и т.д. предполагает использование следующей ступени сравнительно-исторического метода (на I ступени преобладает описательный характер);
II ступень сравнительно-исторического метода – выявление сущностно-содержательного характера (например, война, революция) события, основой является «повторяемость» во времени и пространстве (сущность повторяется как в одну и ту же эпоху, так и в разные эпохи и пространстве).
При неверном сравнении на I ступени (преобладает описательный характер) историк может прийти с неправильными элементами «повторяемости» на II ступени. Например, товарное производство на II ступени сравнительно-исторического метода приравнивалось к капиталистическому (например, у Эдуарда Мейера (1855 – 1930 гг.), немецкого историка, который видел капитализм в Древней Греции и в современном мире; по одному признаку одно явление приравнивается к другому).
III ступень сравнительно-исторического метода – по сути, горизонтальная «повторяемость» –
прием типологии , т.е. сравнению должны подвергаться не только отдельные (пусть и важные) события, но и система событий в данную эпоху , т.е. выделяются типы.
Типы феодального общества :
1) романское (Италия, Испания) начало;
2) германское (Англия, страны Скандинавии) начало;
3) смешение романского и германского начал (Франкское королевство от Меровингов до Капетингов).
Постепенно общее выходит на первый план, своеобразие постепенно стирается. Типология – попытка установления баланса общего и своеобразия.
Выборочный метод
Более сложной разновидностью количественного анализа является выборочная статистика , представляющая собой способ вероятностного заключения о неизвестном на основании известного. Этот способ применяется в случаях, когда нет полной информации о всей статистической совокупности и исследователь вынужден создавать картину изучаемых явлений на основе неполных, частичных данных или же когда информация является полной, но ее трудно охватить или ее изучение во всем объеме не дает заметных преимуществ в сравнении с выборкой.
Пример. На основе небольшой части сохранившихся подворных описей были вычислены обобщенные показатели для начала XIX в., и 1861 г., в частности, что дало возможность судить о наличии в крестьянском хозяйстве (а именно крепостных крестьян) скота, о соотношении в крестьянской среде различных прослоек и т.д.
Выборочный метод находит применение и при полной информации, обработка которой во всем объеме не дает сколько-нибудь существенного преимущества при получении результатов.
Как производятся подсчеты согласно выборочному методу? Вычисляется среднее арифметическое, распространяемое на всю совокупность явлений. Обобщения, получаемые на основе выборочного подхода, становятся обоснованными только в том случае, если они являются достаточно репрезентативными, т.е. адекватно отражающими свойства изучаемой совокупности явлений.
Выборочный статистический анализ в большинстве случаев приводит к обнаружению тенденции развития.
Пример. Сопоставление выборочных количественных данных об обеспеченности крестьянских хозяйств рабочим и другим скотом в начале XIX в. по сравнению с пореформенным периодом помогло выявить тенденцию к ухудшению положения крестьянского хозяйства, показать характер и степень социального расслоения в его среде и т.д.
Результаты количественной оценки соотношения изучаемых признаков не являются абсолютными результатами вообще и не могут быть перенесены на ситуацию с иными условиями.
Ретроспективный метод
Историческое познание является ретроспективным, т.е. оно обращено к тому, как развивались события в реальности – от причины к следствию. Историк же должен идти от следствия к причине (одно из правил исторического познания).
Суть ретроспективного метода заключается в опоре на более высокую ступень развития с целью понимания и оценки предыдущей. Это может быть как по причине того, что может не хватать фактических данных, источников, так и потому, что:
1) для понимания сути изучаемого события или процесса мышления необходимо проследить его развитие из конца в конец ;
2) каждый предыдущий этап можно понять не только благодаря его связи с другими этапами , но и в свете последующей и более высокой стадии развития в целом, в которой наиболее полно выражена суть всего процесса; это же помогает понять и предыдущие этапы.
Пример. Французская революция конца XVIII в. развивалась по восходящей линии , если иметь в виду степень радикализации требований, лозунгов и программ, а также социальную сущность приходивших к власти слоев общества. Последний, якобинский этап в наибольшей степени выражает эту динамику и дает возможность судить и о революции в целом, и о характере и значении предыдущих ее этапов.
Суть ретроспективного метода в частности выразил Карл Маркс . О способе изучения средневековой общины немецким историком Георгом Людвигом Маурером (1790 – 1872 гг.) К. Маркс писал: «…печать этой «земледельческой общины так ясно выражена в новой общине, что Маурер, изучив последнюю, мог восстановить первую».
Льюис Генри Морган (1818 – 1881 гг.), американский историк и этнограф, в своем труде «Древнее общество» показал эволюцию семейно-брачных отношений от групповых форм к индивидуальным; воссоздал историю семьи в обратном порядке вплоть до первобытного состояния господства полигамии. Наряду с воссозданием появления первобытной формы семьи Л.Г. Морган доказал принципиальное сходство развития семейно-брачных отношений у древних греков и римлян и американских индейцев. Ему помогла понять это сходство идея о единстве мировой истории, которое проявляется и асинхронно, а не только в пределах временной горизонтали. Свое представление о единстве Л.Г. Морган выразил следующим образом: «Их» (форм семейно-брачных отношений в Древней Греции и Риме с отношениями американских индейцев) «сопоставление и сравнение указывает на единообразие деятельности человеческого ума при одинаковом общественном строе». Открытие Л.Г. Моргана обнажает в механизме его мышления взаимодействие ретроспективного и сравнительно-исторического методов.
В отечественной историографии ретроспективный метод применялся Иваном Дмитриевичем Ковальченко (1923 – 1995 гг.) при изучении аграрных отношений в России в XIX в. Суть метода состояла в попытке рассмотреть крестьянское хозяйство на разных системных уровнях: отдельные крестьянские хозяйства (дворы), более высокий уровень – крестьянские общины (селения), еще более высокие уровни – волости, уезды, губернии.
И.Д. Ковальченко считал следующее:
1) система губерний представляет наиболее высокий уровень, именно на нем наиболее отчетливо проявлялись основные черты социально-экономического строя крестьянского хозяйства; их знание необходимо для раскрытия сути структур находящихся на более низком уровне;
2) характер структуры на низшем (подворном) уровне, будучи соотнесенным с ее сутью на высшем уровне, показывает, в какой мере общие тенденции функционирования крестьянского хозяйства проявлялись в единичном.
Ретроспективный метод применим не только к изучению отдельных явлений, но и целых исторических эпох. Наиболее отчетливо эта суть метода выражена у К. Маркса , который писал следующее: «Буржуазное общество – есть наиболее развитая и наиболее многосторонняя историческая организация производства. Поэтому категории , выражающие его отношения, понимание его организации, дают вместе с тем возможность проникновения в организацию и производственные отношениявсех отживших общественных форм, из обломков и элементов которых оно строится , частью развивая до полного значения то, что прежде имелось лишь в виде намека и т.д. Анатомия человека – ключ к анатомии обезьяны. Наоборот намеки более высокого у низших видов животных могут быть поняты только в том случае, если само это более позднее уже известно ».
В конкретно-историческом исследовании ретроспективный метод весьма тесно связан с «методом пережитков» , под которыми историки понимают способ реконструкции ушедших в прошлое объектов по сохранившимся и дошедшим до современной историку эпохи остаткам.
«Метод пережитков» использовали Э. Тейлор , немецкий историк А. Мейцен , К. Лампрехт , М. Блок и др.
Эдуард (Эдвард) Бернетт Тэйлор (1832 – 1917 гг.), английский исследователь первобытного общества, этнограф, понимал термин «пережитки» следующим образом: «…существует обширный класс фактов, для обозначения которых я почел бы удобным ввести термин «пережиток». Это те обычаи, обряды, воззрения и пр., которые, будучи в силу привычки перенесены из одной стадии культуры, которой они были свойственны, в другую, более позднюю, остаются живым свидетельством или памятником прошлого». Э. Тейлор так писал о значимости исследования пережитков: «Исследование их неизменно подтверждает, что европеец может найти среди гренландцев и маори многие черты для воссоздания картины жизни своих собственных предков».
К пережиткам в широком смысле слова можно отнести памятники, сведения реликтного характера. Если речь идет о письменных истчниках, относящихся к определенной эпохе, то реликтными в них могут быть данные или фрагменты, включенные из более древних документов (например, к числу титулов Салической правды (IX в.) архаического содержания относится титул 45 «О переселенцах»).
Многие немецкие историки XIX в., занимавшиеся аграрно-историческими исследованиями и активно использовавшие «метод пережитков», считали, что историческое развитие носит эволюционный характер, прошлое воспроизводится в настоящем и является его простым продолжением, глубокие качественные изменения в общинном строе на всем протяжении его существования отсутствуют; пережитки – это не реликты прошлого в условиях качественно иной действительности, а в целом однотипные с ней (действительностью) явления .
Приводило это, например, к следующему. Чрезмерная генерализация данных, полученных немецким историком А. Мейценом с помощью «метода пережитков », выразилась в том, что он без должной критической проверки освещал сельскохозяйственные распорядки одного района на основе межевых карт другого района и переносил свидетельства германских межевых карт на аграрный строй Франции, Англии и других стран.
Немецкий историк Карл Лампрехт (1856 – 1915 гг.) при изучении подворных общин, имевших место в первой половине XIX в. в районе города Трира, обнаружил в них черты, не являвшиеся прямым пережитком древней свободной общины.
Французский историк Марк Блок (1886 – 1944 гг.) и представители его школы успешно применяли «метод пережитков» к анализу французских межевых карт XVIII в.
Основное методологическое требование , предъявляемое к «методу пережитков» –
необходимость определить и доказать реликтный характер тех свидетельств, на основе которых историк хочет реконструировать научным путем картину давно исчезнувшей исторической реальности. При этом должен соблюдаться подлинный историзм в оценке явлений прошлого. Необходим также дифференцированный подход к различным по своему характеру реликтам прошлого.
Терминологический метод
Подавляющая часть сведений о прошлом выражена для историка в словесной форме. Отсюда возникает ряд проблем, главная из которых – лингвистическая: обладает ли значение (смысл) слова реальностью или это фикция ? Последнее представление разделял известный швейцарский лингвист Фердинанд де Соссюр (1857 – 1913 гг.).
Методологической основой изучения роли терминологического анализа в исследованиях историка является тезис, согласно которому терминологический аппарат источников заимствует свое предметное содержание из жизни, из реальности, хотя соотношение мысли и содержания слова не совсем адекватно.
Учет исторического, т.е. меняющегося, содержания терминов, слов источников – одно из необходимых условий научного историзма в понимании и оценке общественных явлений.
В XIX в . ученые пришли к выводу, что язык становится одним из источников познания общественных явлений с того момента, когда к нему начинают относиться исторически, т.е. когда в нем усматривают один из результатов исторического развития. Пользуясь достижениями классической филологии и сравнительного языкознания, немецкие историки Б.Г. Нибур , Т. Моммзен и другие широко применяли терминологический анализ в качестве одного из средств познания общественных явлений эпохи Античности .
Терминологический анализ имеет особое значение при использовании различных категорий античных и средневековых источников. Это объясняется тем, что содержание и смысл многих терминов, относящихся к современной исследователю эпохе, не так понятны, как современный ему язык или язык недалекого прошлого. Между тем от того или иного истолкования содержания терминов часто зависит решение многих принципиальных конкретно-исторических проблем.
Сложность изучения многих категорий исторических источников состоит также в том, что применяемые в них термины неоднозначны или, напротив, для обозначения одних и тех же явлений применяются различные термины.
Известный исследователь крестьянства Древней Руси академик Борис Дмитриевич Греков (1882 – 1953 гг.) придавал большое значение анализу терминов исторических источников. Он писал о необходимости выяснения того, «…какими терминами оставленная нам в наследство письменность обозначала земледельца… какими терминами обозначали источники различные прослойки той массы народа, которая свои трудом кормила страну». По мнению Грекова, от того или иного понимания терминов зависят и выводы исследователя.
Образцом взаимосвязи анализа данных языка и исторического анализа является труд Фридриха Энгельса «Франкский диалект». Эта работа представляет собой самостоятельное научно-историческое и лингвистическое исследование. Изучение Энгельсом франкского диалекта сопровождается обобщениями по истории франков. При этом он широко применяет ретроспективный метод изучения салического диалекта в современных ему языках и диалектах.
Ф. Энгельс использует язык для решения целого ряда проблем по истории древних германцев. С помощью анализа верхненемецкого передвижения согласных, установления границ диалектов он делает выводы о характере миграций племен, о степени их смешений между собой и о занимаемой ими территории первоначально и в результате завоеваний и миграций.
Развитие содержания терминов и понятий, зафиксированных в исторических источниках, в общем и целом отстает от развития скрывающегося за ними реального содержания исторических событий. В этом смысле многим историческим терминам присуща архаичность, которая граничит нередко с полным омертвением их содержания. Подобное отставание является для исследователя проблемой, требующей обязательного решения, т.к. в противном случае нельзя адекватно отразить историческую действительность.
В зависимости от характера исторического источника терминологический анализ может иметь различное значение для решения собственно исторических проблем. Выяснение имущественного облика различных категорий держателей, скрывающихся под терминами villani , borbarii , cotarii , встречающиеся в книге Страшного суда (конец XI в.), имеет первостепенное значение для изучения истории феодализма в Англии.
Терминологический анализ является продуктивным средством познания и в тех случаях, когда источники записаны на родном для данного народа языке , например Русская правда или скандинавские и англо-саксонские правды.
Особой разновидностью терминологического анализа как одного из источников исторического познания являетсятопонимический анализ . Топонимика , нуждаясь в данных истории, как и в данных других отраслей знания, сама являетсясвоего рода первоисточником для историка. Географические названия всегда исторически обусловлены , поэтому они так или иначе носят отпечаток своего времени. В географических названиях отражаются особенности материальной и духовной жизни народа в ту или иную эпоху, темпы исторического развития, влияние на общественную жизнь природных и географических условий. Для историка источником познания является не только содержание слова, но и его языковая форма. Это формальные элементы в топонимическом материале, который не может служить надежным источником без лингвистического анализа; последний, однако, должен иметь подлинно историческую основу, т.е. надлежит изучить и носителя имен, и тех, кто эти имена давал. В географических названиях отражается процесс заселения территорий, отдельные названия указывают на занятия населения в прошлом. Большое значение топонимические данные имеют для истории бесписьменных народов; они в определенной степени заменяют летописи. Топонимический анализ дает материал для составления географических карт.
Определенным источником познания прошлого являются имена и фамилии людей , антропонимический анализ (в современной историографии используется сравнительно редко) Процессы имя-образования и имя-творчества были тесно связаны с реальной жизнью людей, в том числе и с экономическими отношениями.
Пример. Фамилии представителей феодальной знати средневековой Франции подчеркивали право собственности их носителя на землю. Необходимость учета подданных для получения с них феодальной ренты была одной из важных причин введения фамилии. Очень часто имена и фамилии являлись своеобразными социальными знаками, расшифровка которых позволяет судить о социальном положении их носителей , а также ставить и решать другие конкретные исторические вопросы.
Без предварительного изучения содержания термина достичь понимания какого-либо явления невозможно. Проблема – язык и история – является важной научной проблемой, как для языковедов, так и для историков.
Плодотворность применения терминологического анализа (метода) зависит, прежде всего, от соблюдения следующих условий:
1. Необходимо учитывать многозначность термина , применяющегося для обозначения различных, отличающихся друг от друга событий или явлений; с этим связана необходимость рассматривать совокупность терминов, относящихся к одним и тем же событиям, причем для выяснения этой многозначности привлекается возможно более широкий круг источников, в которых она имеет место.
2. К анализу каждого термина следует подходить исторически , т.е. учитывать развитие его содержания в зависимости от условий, времени, места и т.д.
3. С появлением новой терминологии надлежит выяснить, скрывается ли за ней новое содержание или то, которое уже существовало раньше, но под другим названием.
Статистический метод (методы математической статистики)
В исторической науке всё более широкое применение находят количественные, математические методы. Чем это вызвано, каковы суть и назначение этих методов, каково их соотношение с методами сущностно-содержательного, качественного анализа в работе историка?
Историческая реальность представляет собой единство содержания и формы, сущности и явления, качества и количества. Количественные и качественные признаки находятся в единстве, характеризующемся переходом одно в другое. Соотношение количества и качества выражает мера, которая раскрывает упомянутое единство. Понятие «мера» впервые было использовано Гегелем . Существует большое разнообразие количественных методов – от простейшего вычисления и подсчета до современных математических методов с применением ЭВМ.
Применение математического анализа варьируется в зависимости от меры соотношения количества и качества. Например, чтобы покорить Китай, Чингисхану потребовались, помимо прочего, полководческие способности (качество ) и 50-тысячное войско (количество ). Свойства, характер явлений определяют меру и особенности применения количественного их анализа, причем чтобы это понять, необходим качественный анализ.
Иван Дмитриевич Ковальченко (1923 – 1995 гг.) – историк, в ранней мере владевший методами сущностно-содержательного и количественного анализа, писал: «…самое широкое использование математических методов в любой отрасли познания само по себе не создает никакой новой науки (в данном случае «математической истории») и не заменяет других методов исследования, как иногда ошибочно думают. Математические методы позволяют исследователю получать те или иные характеристики изучаемых признаков, но сами по себе они ничего не объясняют. Природа и внутренняя сущность явлений в любой области могут быть раскрыты лишь методами, присущими той или иной науке».
Хотя измерение в той или иной степени может применяться и для характеристики качественных признаков любых, в том числеиндивидуальных , явлений, но есть объекты, в ходе изучения которых качественный анализ недостаточен и не может обойтись без количественных методов. Это – область массовых явлений, нашедших отражение в массовых источниках.
Пример. Например, земельное дарение в Западной Европе в Средние века в пользу церкви нашло свое выражение в оформлении грамот (картуляриев). Картулярии исчисляются десятками тысяч, в частности картулярий Лоршского монастыря. Для изучения перемещения земельной собственности из рук в руки качественный анализ недостаточен, необходимы трудоемкие операции количественного характера и свойства.
Применение методов количественного анализа диктуется характером объекта исторической науки и потребностями развития его изучения. Историческое исследование открывает возможность применения математических методов тогда, когда оно «созревает» для этого, т.е. когда проведена необходимая работа по качественному анализу изучаемого события или явления способами, присущими исторической науке.
Первоначальной формой количественного анализа в исторических исследованиях был статистический метод. Его разработка и применение связаны с возникновением статистики как общественной дисциплины, изучающей количественную сторону массовых общественных явлений и процессов – экономических, политических, культурных, демографических и др.Статистика (первоначально – «политическая арифметика») возникла в Англии во второй половине XVII в. Термин «статистика» вошел в употребление в XVIII в. (от лат. status – государство). Статистический метод широко применялся всередине – второй половине XIX в. Данным методом пользовались: английский историк Генри Томас Бокль (1821 – 1862 гг.), немецкие историки К.Т. Инама-Штернегг (1843 – 1908 гг.), Карл Лампрехт (1856 – 1915 гг.), российские и советские историки В.О. Ключевский , Н.А. Рожков , Н.М. Дружинин , М.А. Барг , И.Д. Ковальченко и др.
Статистический метод может быть эффективным средством исторического познания только при определенных условиях его применения. В работах В.И. Ленина четко сформулировано требование социальной типологии как одно из условий применения статистического метода: «…статистика должна давать не произвольные столбцы цифр, а цифровое освещение тех различных социальных типов изучаемого явления, которые вполне наметились и намечаются жизнью».
К числу общих условий рационального применения статистического метода относятся:
1. Приоритет , первичность качественного анализа по отношению к количественному анализу .
2. Изучение качественных и количественных признаков в их единстве .
3. Выявление качественной однородности событий , подвергаемых статистической обработке.
Не всегда при наличии массового материала средневековых источников открывается возможность использования статистического метода. В связи с изучением истории свободного и зависимого крестьянства в Германии VIII – XII вв. Александр Иосифович Неусыхин (1898 – 1969 гг.) писал: «Характер имеющихся в нашем распоряжении источников , в частности, по первым двум районам (Алемании и Тиролю), – не допускает применения статистического метода обследования, ибо изученные нами картулярии не дают возможности производить количественные подсчеты разных прослоек крестьянства или разных форм феодальной ренты». В таких случаях качественный анализ содержания источников, связанный с индивидуальным подходом к ним, становится познавательным средством, восполняющим указанный пробел в применении статистического метода.
Одной из разновидностей статистического анализа является описательная статистика . Его сходство с описательным методом является в том, что процедура описания применяется к количественным данным, совокупность которых составляет статистический факт. Например, в дореволюционной России 85% населения было крестьянством.
Корреляционный метод
Существует также корреляционный метод , при котором устанавливается соотношение (коэффициент корреляции) двух величин с гораздо большей долей вероятности, достоверности, чем это может дать качественный анализ (см. ниже).
Пример. Историк ставит задачу выяснить зависимость размера барщинных повинностей и их динамики от состояния крестьянских хозяйств и его изменения. В данном случае историк применяет вычисление соотношения между уровнем барщины и обеспеченностью крестьянского хозяйства рабочим скотом, между барщиной и числом трудоспособных мужчин, а затем и совокупную зависимость повинностей от поголовья тяглового скота и количества рабочей силы.
Корреляционный метод мало пригоден для определения сравнительной роли различных причин (факторов) в том или ином процессе.
Регрессионный метод
Есть также регрессионный метод, который используется там, где действует совокупность факторов (т.е. почти всегда). Пример. Одной из важных задач изучения аграрных отношений в российской деревне XIX в. являлось выявление степени воздействия крестьянских повинностей и их роста на состояние крестьянского хозяйства и его динамики. В такой ситуации применяется вычисление коэффициента регрессии, который показывает степень изменения результата того или иного процесса развития от изменения воздействующего на него фактора (факторов). Использование регрессионного метода позволило получить показатели, характеризующие масштабы воздействия размеров повинностей на состояние крестьянского хозяйства. Количественный анализ оперирует численными данными об изучаемых явлениях, помогает выявлению и характеристике их важных признаков и черт, т.е. приводит к пониманию их сути, делает это понимание более точным, чем при качественном анализе, или даже является единственным способом достижения такого понимания.
Предмет истории
История имеет дело с человеческой деятельностью, т.е. с действиями, выполняемыми индивидами и группами индивидов. Она описывает обстоятельства, в которых живут люди, и способ, которым они реагируют на эти обстоятельства. Ее объектом являются ценностные суждения и цели, к которым стремятся люди, руководимые этими суждениями, средства, к которым прибегают люди, чтобы достичь преследуемые цели, и результаты их действий. История изучает сознательную реакцию человека на состояние окружающей его обстановки, как природной среды, так и социального окружения, определенных действиями предшествующих поколений и его современников.
Каждый индивид рождается в определенной социальной и природной среде. Индивид не является просто человеком вообще, которого история может рассматривать абстрактно. В каждый момент своей жизни индивид является продуктом всего опыта, накопленного его предками, плюс того опыта, который он накопил сам. Реальный человек живет как член своей семьи, своей расы, своего народа и своей эпохи; как гражданин своей страны; как член определенной социальной группы; как представитель определенной профессии. Он вдохновляется определенными религиозными, философскими, метафизическими и политическими идеями, которые он иногда расширяет или видоизменяет своим собственным мышлением.
Его действия направляются идеологиями, которые он усвоил в своей среде. Однако эти идеологии не являются неизменными. Они представляют собой продукты человеческого разума и изменяются, когда новые мысли добавляются к старому ассортименту идей или заменяют собой отброшенные идеи. В поисках источника происхождения новых идей история не может идти дальше установления того, что они были произведены мышлением какого-то человека. Конечными данными истории, за пределы которых не может выйти никакое историческое исследование, являются человеческие идеи и действия. Историк может проследить возникновение идеи до другой, ранее разработанной идеи. Он может описать внешние условия, реакцией на которые были эти действия. Но он никогда не сможет сказать о новых идеях и новых способах поведения больше того, что они возникли в определенной точке пространства и времени в мозгу человека и были восприняты другими людьми.
Делались попытки объяснить рождение идей из "естественных" факторов. Идеи описывались как необходимый продукт географического окружения, физической структуры среды обитания людей. Эта доктрина явно противоречит имеющимся фактам. Многие идеи появляются на свет как реакция на раздражения физической среды обитания человека. Но содержание этих идей не определяется внешней средой. На одно и то же внешнее окружение разные индивиды и группы индивидов реагируют по-разному.
Разнообразие идей и действий пытались объяснить биологическими факторами. Человек как биологический вид подразделяется на расовые группы, имеющие четко различимые наследуемые биологические признаки. Исторический опыт не мешает предположить, что члены определенной расовой группы лучше приспособлены для понимания здравых идей, чем члены других рас. Однако необходимо объяснить, почему у людей одной расы возникают различные идеи? Почему братья отличаются друг от друга?
Тем более сомнительно, является ли культурная отсталость указанием на необратимую неполноценность расовой группы. Эволюционный процесс, превративший звероподобных предков человека в современных людей, длился многие сотни тысяч лет. По сравнению с этим периодом тот факт, что некоторые расы еще не достигли культурного уровня, который другие расы прошли несколько тысяч лет назад, не кажется имеющим большое значение. Физическое и умственное развитие некоторых индивидов протекает медленнее, чем в среднем, однако впоследствии они далеко превосходят большинство нормально развивающихся людей. Нет ничего невозможного в том, что то же самое явление характерно и для целых рас.
За пределами человеческих идей и целей, к которым стремятся люди, побуждаемые этими идеями, для истории не существует ничего. Если историк ссылается на смысл какого-либо факта, то он всегда ссылается либо на толкование, которое действующие люди дают ситуации, в которой им приходится жить и действовать, а также результатам предпринимаемых действий, либо на интерпретацию, которую результатам этих действий дают другие люди. Конечные причины, на которые ссылается история, всегда являются целями, к которым стремятся индивиды и группы индивидов. История не признает в ходе событий никакого иного значения и смысла, кроме того, который приписывают им действующие люди, судящие с точки зрения своих собственных человеческих дел.
Методы исторического исследования
В основе истории как предмета и науки лежит историческая методология. Если во многих других научных дисциплинах существует два основных метода познания, а именно – наблюдение и эксперимент, то для истории доступен только первый метод. Даже несмотря на то, что каждый истинный ученый старается уменьшить до минимума воздействие на объект наблюдения, он все равно по-своему трактует увиденное. В зависимости от методологических походов, применяемых ученым, мир получает различные трактовки одного и того же события, разнообразные учения, школы и так далее.
Выделяют следующие методы исторического исследования:
Логические,
Общенаучные,
Специальные,
Междисциплинарные.
· Логические методы исторического исследования
На практике историкам приходится пользоваться специальными методами исследования, в основе которых находятся логические и общенаучные методы. К логическим (философским) методам относят анализ и синтез, аналогию и сравнения, моделирование и обобщение и другие.
Синтез подразумевает воссоединение какого-либо события или объекта из боле мелких составляющих, то есть здесь используется движение от простого к сложному. Полной противоположностью синтезу является анализ, в котором приходится двигаться от сложного к простому.
Не менее важны такие методы исследования в истории как индукция и дедукция. Последняя позволяет выработать теорию на основании систематизации эмпирических знаний о изучаемом объекте, выводя многочисленные следствия. Индукция же переводит все от частного к общему, зачастую вероятностному, положению.
Также ученые используют аналгию и сравнение. Первая дает возможность увидеть некое сходство между разными объектами, имеющими большое число отношений, свойств и прочего, а сравнение – суждение о признаках различия и сходства между объектами. Сравнение крайне важно для качественно-количественной характеристики, классификации, оценки и прочего.
Особо методы исторического исследования выделяют моделирование, которое позволяет лишь предположить связь между объектами, чтобы выявить их местоположение в системе, и обобщение – метод, выделяющий общие признаки, позволяющие сделать еще более абстрактную версию события или какого-либо другого процесса.
· Общенаучные методы исторического исследования
В данном случае вышеуказанные методы дополняются эмпирическими способами познания, то есть экспериментом, наблюдением и измерением, а также теоретическими способами исследования, таких как математические методы, переходы от абстрактного к конкретному и наоборот, и прочие.
· Специальные методы исторического исследования
Одним из наиболее важных в этой области является сравнительно-исторический метод, который не только выделяет глубинные проблемы явлений, но и указывает на сходства и особенности в исторических процессах, указывает на тенденции тех или иных событий.
В свое время особое распространение получила теория К.Маркса и его историко-диалектический метод, в противовес к которому выступал цивилизационный метод.
· Междисциплинарные методы исследования в истории
Как и любая другая наука, история взаимосвязана с другими дисциплинами, которые помогают познавать неизвестное для объяснения тех или иных исторических событий. Например, используя методики психоанализа, историки получили возможность трактовать поведение исторических личностей. Очень важным является взаимодействие между географией и историей, в результате которого появился картографический метод исследования. Лингвистика позволила узнать многое о ранней истории на основании синтеза подходов истории и языкознания. Также очень тесны связи между историей и социологией, математикой и т.д.
· Картографический метод исследования – отдельный раздел картографии, имеющий важное историческое и хозяйственное значение. С его помощью можно не только определить место проживания отдельных племен, обозначить перемещение племен и прочее, но и выяснить расположение полезных ископаемых и других важных объектов.
· Общенаучные методы исследования
К общенаучным относятся универсальные методы исследования, которые в той или иной мере использует каждая наука и каждая научная теория. Наиболее распространенными из них являются метод восхождения от абстрактного к конкретному, анализ, синтез, индукция, дедукция, а в общественных науках – метод единства логического и исторического.
· Восхождение от абстрактного к конкретному
Важнейшим методом исследования действительности, свойственным любой науке, научному мышлению вообще, является метод восхождения от абстрактного к конкретному. Чтобы правильно понять его сущность, надо иметь правильное представление о категориях конкретного и абстрактного.
Конкретное с научной точки зрения есть, во-первых, реальный объект, действительность во всем богатстве ее содержания. Во-вторых, оно есть отражение этой действительности, конкретное научное знание о ней, являющееся результатом чувственного восприятия и мышления. Во втором значении конкретное существует в виде системы теоретических понятий и категорий. "Конкретное потому конкретно, что оно есть синтез многих определений, следовательно, единство многообразного. В мышлении оно поэтому выступает как процесс синтеза, как результат, а не как исходный пункт, хотя оно представляет собой действительный исходный пункт и, вследствие этого, также исходный пункт созерцания и представления"1 .
Абстрактное, или абстракция, есть результат абстрагирования – процесса мышления, суть которого заключается в мысленном отвлечении от ряда несущественных свойств реального объекта и тем самым в выделении его основных свойств, общих с другими объектами. Абстракции суть "сокращения, в которых мы охватываем, сообразно их общим свойствам, множество различных чувственно воспринимаемых вещей"2. В качестве примеров абстракций можно назвать такие понятия как "человек" или "дом". В первом случае мышление отвлекается от таких особенностей человека, как раса, национальность, пол, возраст, во втором – от разнообразия видов домов. Такой же абстракцией является категория "экономика", так как в ней отсутствуют признаки, характеризующие множество экономических отношений, свойственных любой реальной экономике.
Основываясь на таком, научном, понимании конкретного и абстрактного можно утверждать, что объекты и явления реальной действительности всегда конкретны, а их обыденные или научные определения всегда абстрактны. Объясняется это тем, что органы чувственного восприятия человека способны охватить только отдельные стороны, свойства и отношения реальных объектов. Представить себе объект во всей его конкретности, со всеми его элементами, их внутренними и внешними связями человек может только посредством мышления, шаг за шагом продвигаясь от поверхностного восприятия к пониманию его глубинных, существенных связей. Вот почему этот процесс мышления называется восхождением от абстрактного к конкретному.
В целом процесс научного познания действительности осуществляется двумя взаимосвязанными и взаимообусловливающими путями: путем движения мысли от конкретных объектов познания, данных в их чувственном восприятии, к абстракциям (этот путь называют также движением от конкретного к абстрактному, от частного к общему или от фактов к обобщениям) и путем восхождения от абстрактного к конкретному, суть которого заключается в получении представления о реальной действительности посредством осмысления полученных абстракций.
· Анализ и синтез
Как в природе, так и в обществе, изучаемый предмет обладает совокупностью признаков, свойств, черт. Чтобы правильно понять данный предмет, необходимо расчленить его на простейшие составные элементы, подвергнуть каждый из элементов детальному изучению, выявить роль и значение каждого элемента внутри единого целого. Разложение предмета на отдельные элементы и исследование каждого из этих элементов как необходимой части целого называется анализом.
Однако процесс исследования не ограничивается только анализом. После того как познана природа каждого из составных элементов, выяснена их роль и значение внутри данного целого, нужно снова соединить эти элементы, в соответствии с их ролью и назначением, в единое целое. Объединение расчлененных и подвергнутых анализу элементов в единое внутренне связанное целое называется синтезом.
Физик или химик экспериментальным путем может изолировать изучаемую сторону явления от всех остальных, изучать ее в чистом виде. В экономической теории такой способ невозможен. При исследовании предмета экономической теории анализ и синтез могут быть осуществлены только в голове исследователя, при помощи мысленного расчленения изучаемого предмета. Здесь первостепенное значение в качестве инструмента познания действительности приобретает применение научных абстракций.
· Индукция и дедукция
Индукция (в буквальном переводе с латинского – наведение) представляет собой способ логического рассуждения, применяя который, от знания об отдельных конкретных фактах или от менее общего, единичного знания переходят к знанию, носящему более общий характер. Этот способ является древним (берущим начало в древнеиндийской, древнекитайской и древнегреческой логике) способом логического рассуждения, процессом познания действительности путем движения от конкретного к абстрактному.
Индукция обычно непосредственно опирается на наблюдение и эксперимент. Исходным материалом для нее служат факты, которые получаются в процессе эмпирического изучения действительности. Результатом индуктивного мышления являются обобщения, научные гипотезы, догадки о неизвестных ранее закономерностях и законах.
Конечной основой и критерием правильности обобщающих индуктивных выводов является практика. Знания, полученные чисто индуктивным способом, обычно оказываются неполными и, как выразился Ф. Энгельс, "проблематическими". По этой причине выводы индуктивных умозаключений в процессе познания тесно переплетаются с дедукцией.
Дедукция (выведение) – заключение умозрительных следствий из посылок в соответствии с законами логики (излюбленный метод знаменитого сыщика Шерлока Холмса). Вопросы дедукции начали интенсивно разрабатываться с конца XIX в. в связи с бурным развитием математической логики.
Строгость логических и математических построений может создать иллюзию безупречности выводов, основанных на дедуктивном методе. В связи с этим необходимо помнить, что сами законы логики и математики есть лишь результаты наблюдения некоторых законов окружающего нас мира, главным образом в области естествознания. Поэтому применение дедуктивного метода требует знания внутренних законов связи изучаемых явлений, без чего никакая логика не может привести к правильным выводам. Дедуктивный метод – это инструмент познания реальной действительности, а не ее создания. Образно говоря, дедуктивный метод – это поваренная книга, позволяющая испечь из сырых продуктов хороший пирог, но не дающий возможности сделать такой пирог из имитированного или условного сырья. Поэтому когда теоретик закладывает в основу своей теории условное предположение, он не может рассчитывать на то, что получит выводы, отражающие реальную действительность.
· Единство логического и исторического
В общественных науках опорой логических научных построений является действительная история, в связи с чем здесь чисто умозрительные теоретические модели допустимы лишь в очень ограниченных пределах. Хорошее знание фактов истории и проверка ими результатов логических умозаключений является важным методологическим принципом экономической науки, который называется принципом единства исторического и логического. С чего начинается история рассматриваемой общественной системы, с того же должен начинаться ее теоретический анализ. При этом теоретическое отражение исторического процесса не является его точной копией. Совокупность процессов и отношений, составляющих конкретную общественную систему, неизмеримо больше, чем отдельные ее стороны, являющиеся предметом той или иной общественной науки. Поэтому исследователь должен абстрагироваться от ряда отношений, несущественных с точки зрения его предмета. История описывает и фиксирует факты и события так, как они имели место в действительности в той или иной стране, в тот или иной отрезок времени. Экономическая теория отбирает и рассматривает из фактов истории лишь те, которые указывают на типичные отношения и закономерные, необходимые связи. При логическом отражении история как бы очищается от всего случайного, несущественного и воспроизводится лишь в ее основных, решающих, объективно необходимых звеньях. История отражается в логике как поступательное, закономерное движение общества от простого к сложному, от низшего к высшему. Все исторически случайные зигзаги в процессе этого движения при логическом исследовании не воспроизводятся.
· Другие методы исследования
В процессе научного познания используются многочисленные и разнообразные методы, включая и частные приемы, обычно именуемые методикой. Из них прежде всего следует назвать метод сравнения - познавательную логическую операцию, посредством которой на основе некоторого фиксированного признака (основания сравнения) устанавливается тождество (равенство) или различие сравниваемых объектов.
Распространенными методами исследования текущей действительности являются эмпирические методы, которые включают в себя наблюдение и эксперимент. В современном научном познании широкое распространение получили методы аналогии, моделирования, формализации, теории вероятности, статистические методы.
Каждая наука, имея свой особый предмет изучения и свои теоретические принципы, применяет особые методы, вытекающие из того или иного понимания сущности ее объекта. Так, методы, применяемые при исследовании общественных явлений, определяются спецификой социальной формы движения материи, ее закономерностями, ее сущностью. Точно так же биологические методы должны сообразовываться с сущностью биологических форм движения материи. Статистические закономерности, которые объективно существуют в массе случайных явлений и которые характеризуются специфическими взаимоотношениями между случайным и необходимым, единичным и общим, целым и его частями, составляют объективную основу статистических методов познания.
Позитивисты считали, что научные методы едины для естественных и гуманитарных наук. Неокантианцы противопоставляли метод истории методу естественных наук. На деле все сложнее: есть общенаучные методы, применяемые во всех науках, и есть специфические методы той или иной конкретной науки или комплекса наук. Наиболее основательно в отечественной исторической литературе о применении общенаучных методов рассказал И. Ковальченко в своей книге о методах исторического исследования. Мы не будем характеризовать эти методы подробно с философской точки зрения, а покажем только специфику их применения в исторической науке.
Логический и исторический метод. В истории применяется синхрония изучение объекта в пространстве как системы, их структуры и функций (логически метод) и изучение объектов во времени -- диахрония (исторический метод). Оба метода могут выступать в чистом виде и в единстве. В итоге изучаем предмет в пространстве и во времени. Логический метод обеспечивается системным подходом и структурно-функциональным анализом.
Исторический метод реализует принцип историзма, о котором речь шла выше. Процесс развития изучается через анализ состояния объекта в разных временных срезах. Сначала анализ структуры и функций, затем исторический анализ. Нельзя разрывать эти два метода.
И. Ковальченко приводит пример. Если пользоваться только историческим методом, можно получить вывод, что в сельском хозяйстве России начала XX века господствовали полукрепостнические отношения. Но если добавить логически анализ -- системно-структурный -- получится, что господствовали буржуазные отношения.
Восхождение от конкретного к абстрактному и от абстрактного к конкретному. И. Ковальченко считает этот метод важнейшим и определяющим. Конкретное - это объект познания во всем его богатстве и многообразии присущих ему черт. Абстрагирование - мысленное отвлечение от каких-то черт и свойств конкретного, при этом оно должно отражать существенные стороны реальности.
Восхождение от конкретного к абстрактному осуществляется тремя приемами. Посредством отвлечения (те или иные свойства рассматриваются в отрыве от других свойств объекта или выделяется совокупность признаков объекта и можно построить сущностно-содержательные и формально-количественные модели).
Второй прием - абстрагирование посредством отождествления нетождественного: объекту приписываются такие состояния и характеристики, которыми он не обладает. Применяется при различного рода классификациях и типологизации.
Третий прием - идеализация - формируется объект с определенными идеальными свойствами. Они присущи объекту, но не достаточно выражены. Это позволяет осуществить дедуктивно-интегральное моделирование. Абстрагирование помогает глубже понять сущность объекта.
Но чтобы понять сущность конкретных явлений, необходим второй этап - восхождение от абстрактного к конкретному. Конкретно-теоретическое знание выступает в форме научных понятий, законов, теорий. Заслуга разработки такого метода принадлежит К. Марксу («Капитал»). Этот метод сложен и, по признанию И. Ковальченко, не получил широкого распространения.
Системный подход и системный анализ. Система - как уже отмечалось, целостная совокупность элементов реальности, взаимодействие которых приводит к возникновению новых интегративных качеств, не присущих образующим ее элементам. Каждая система имеет строение, структуру и функции. Компоненты системы -- подсистемы и элементы. Общественные системы имеют сложное строение, которое и должен изучать историк. Системный подход помогает понять законы функционирования общественных систем. Ведущий метод - структурно-функциональный анализ.
Зарубежная наука накопила большой опыт применения системного анализа в истории. Отечественные исследователи отмечают следующие недостатки в применении новых методов. Часто игнорируется взаимодействие системы со средой. Основой всех общественных структур оказываются структуры подсознательно-ментальные, обладающие высокой устойчивостью, в итоге структура оказывается неизменной. Наконец, отрицается иерархичность структур, и общество оказывается неупорядоченной совокупностью замкнутых и неизменных структур. Тяготение к синхронному изучению в статике часто ведет к отказу от динамического диахронного анализа.
Индукция - дедукция. Индукция - исследование от единичного к общему. Дедукция - от общего к частному, единичному. Историк исследует факты и приходит к обобщенному понятию и, наоборот, применяет известные ему понятия для объяснения фактов. В каждом факте есть элементы общего. Вначале оно слито с единичным фактом, затем выделяется как таковое. Ф. Бэкон считал именно индукцию основным методом, так как дедуктивные умозаключения часто бывают ошибочными. Историки в XIX веке применяли, в основном, индуктивный метод. Некоторые до сих пор с подозрением относятся к дедуктивному методу. Д. Элтон считает, что применение теорий не из эмпирического материала источников может нанести ущерб науке. Однако, эта крайняя точка зрения не разделяется большинством историков. Чтобы проникнуть в суть явлений, нужно использовать понятия и теории, в том числе из смежных наук. Индукция и дедукция органически связаны, дополняют друг друга.
Анализ и синтез. Также широко используются историками. Анализ это вычленение отдельных сторон объекта, разложение целого на отдельные элементы. Историк не может охватить в целом изучаемый им период или объект исследования. Изучив отдельные аспекты, факторы, историк должен соединить элементы знания, полученного об отдельных аспектах исторической действительности, и понятия, полученные в ходе анализа, соединяются в единое целое. Причем, синтез в истории -- не простое механическое сложение отдельных элементов, он дает качественный скачок в понимании объекта исследования.
Идея «исторического синтеза» была разработана А. Берром. Он создал «Журнал исторического синтеза» в начале XX века и Международный центр синтеза, объединивший историков, социологов и представителей естественных и математических наук ряда стран. Он выступал за культурно-исторический синтез, за слияние истории и социологии, использование достижений психологии, антропологии. Примерно сотня монографий разных историков вышла в серии «Эволюция человечества. Коллективный синтез». В центре внимания - социальная и умственная жизнь. Но приоритет отдается психологии. А. Берр, по сути дела, готовил возникновение «Школы Анналов», но последняя после Второй мировой войны пошла дальше него в поисках синтеза.
Каждое философское направление предлагало свою основу для синтеза, но пока перетасовывали факторы в позитивистском духе. В последнее время возникла идея синтеза на основе культуры в постмодернистском понимании. Следует подождать конкретных исторических работ в этом направлении.
Ясно одно, анализ и синтез неразрывно связаны. Успехи в анализе не будут значимы, если их не будет в синтезе. Синтез даст новый толчок анализу, а тот, в свою очередь, приведет к новому синтезу. Успехи в достижении синтеза есть, но носят частный и кратковременный характер, выдвигаются то материальные, то идеальные факторы в качестве определяющих, но единства среди историков нет. Чем масштабнее предмет исследования, тем сложнее получить синтез.
Моделирование. Это наиболее распространенная форма научной деятельности. Все науки используют модели для получения информации о моделируемом явлении, проверки гипотез и разработки теории. Используют этот прием и историки. Моделирование исторического явления осуществляется средствами логического конструирования - создаются мысленные модели содержательно-функционального плана. Моделирование связано с некоторым упрощением, идеализацией и абстрагированием. Оно позволяет проверить репрезентативность сведений источников, достоверность фактов, проверить гипотезы и теории. Этот метод используется на всех этапах исследования. Можно привести пример изучения общины. При создании ее модели используются данные социологии, права, психологии, учитывается ментальность. Это уже означает применение междисциплинарного подхода. При этом надо помнить, что просто перенести модель из другой дисциплины нельзя, надо ее реконструировать с учетом концептуальных построений.
Существует математическое моделирование. Используются методы нелинейной динамики, математической теории хаоса, теории катастроф. Построение статистических моделей будет рассмотрено в разделе о математических методах в истории.
Интуиция. Хорошо известно, что ученые часто пользуются интуицией при решении научных проблем. Это неожиданно приходящее решение затем проверяется научными методами. В истории еще в конце XIX века В. Дильтей, отнеся историю к наукам о духе, в качестве главного метода понимания исторических событий считал интуицию историка. Но эта точка зрения не разделялась многими историками, так как уничтожала историю как науку, проповедуя крайний субъективизм. О какой истине можно было говорить, надеясь только на интуицию весьма различных по эрудированности и способностям историков. Нужны были объективные методы исследования.
Но это не означает, что интуиция не играет серьезной роли в научном исследовании. У историка она базируется на глубоком знании своего предмета, широкой эрудиции, умении вовремя применить тот или иной метод. Без знаний не «сработает» никакая интуиция. Но, безусловно, нужен талант, чтобы пришло «озарение». Это ускоряет работу историка, помогает создавать выдающиеся работы.
Они основаны на философских, общенаучных, являются основой методов конкретно-проблемных.
Историко-генетический и ретроспективый методы. Историко-генетический метод наиболее распространен. Направлен на последовательное раскрытие свойств, функций и изменений исторической реальности. По определению И. Ковальченко, по логической природе - это аналитический, индуктивный, по форме выражения информации - описательный. Он направлен на выявление причинно-следственных связей, на анализ возникновения (генезиса) тех или иных явлений и процессов. Исторические события показываются и в их индивидуальности, конкретности.
При применении этого метода возможны некоторые ошибки, если абсолютизировать его. Делая упор на изучение развития явлений и процессов, нельзя недооценивать устойчивости этих явлений и процессов. Далее, показывая индивидуальность и неповторимость событий, нельзя терять из виду общего. Следует избегать чистого эмпиризма.
Если генетический метод направлен из прошлого к настоящему, то ретроспективный - от настоящего к прошлому, от следствия к причине. По элементам сохранившегося прошлого можно реконструировать это прошлое. Идя в прошлое, можно уточнить этапы становления, формирования того явления, которые мы имеем в настоящем. То что при генетическом подходе может показаться случайным, при ретроспективном методе покажется предпосылкой более поздних событий. В настоящем мы имеем более развитый объект по сравнению с предыдущими его формами и можем лучше понять процесс становления того или иного процесса. Мы видим перспективу развития явлений и процессов в прошлом, зная результат. Изучая годы, предшествующие французской революции XVIII века, мы получим определенные данные о назревании революции. Но если мы вернемся к этому периоду, уже зная, что произошло в ходе революции, мы узнаем более глубокие причины и предпосылки революции, которые проявились особенно четко в ходе самой революции. Увидим не отдельные факты и события, а связную закономерную цепь явлений, приведших закономерно к революции.
Синхронный, хронологический и диахронный методы. Синхронный метод ориентирован на изучение различных событий, происходивших в одно и то же время. Все явления в обществе взаимосвязаны, и этот метод, особенно часто применяемый при системном подходе, помогает эту связь раскрыть. И это позволит уточнить объяснение исторических событий, происходящих в том или ином регионе, проследить влияние экономических, политических, международных связей разных стран.
В отечественной литературе Б. Ф. Поршнев издал книгу, где показал систему государств в период английской революции середины XVII в. Однако по сей день этот подход развит в отечественной историографии слабо: преобладают хронологические истории отдельных стран. Только недавно предпринята попытка написать историю Европы не как сумму отдельных государств, а определенной системы государств, показать взаимовлияние и взаимосвязь событий.
Хронологический метод. Его применяет каждый историк - изучение последовательности исторических событий во времени (хронологии). Нельзя пропускать существенные факты. Часто допускаются искажения истории, когда историки замалчивают факты, не укладывающиеся в схему.
Вариант этого метода -- проблемно-хронологический, когда широкая тема расчленяется на ряд проблем, каждая из которых рассматривается в хронологической последовательности событий.
Диахронный метод (или метод периодизации). Выделяются качественные особенности процессов во времени, моменты образования новых этапов, периодов, сравнивается состояние в начале и в конце периода, определяется общее направление развития. Чтобы выявлять качественные особенности периодов, нужно четко определить критерии периодизации, учесть объективные условия и сам процесс. Подменять один критерий другим нельзя. Иногда нельзя точно назвать год или месяц начала нового этапа - все грани в обществе подвижны и условны. Нельзя все уложить в строгие рамки, имеет место асинхронность событий и процессов, и историк должен это учитывать. Когда существует несколько критериев и различных схем, глубже познается исторический процесс.
Историко-сравнительный метод. Начали применять сравнительный метод еще просветители. Ф. Вольтер написал одну из первых всемирных историй, но сравнение использовал скорее как прием, чем метод. В конце XIX века этот метод стал популярным, особенно в социально-экономической истории (М. Ковалевский, Г. Маурер писали труды об общине). После Второй мировой войны особенно широко применялся компаративный метод. Практически ни одно историческое исследование не обходится без сравнения.
Собирая фактический материал, осмысливая и систематизируя факты, историк видит, что многие явления могут иметь сходное содержание, но разные формы проявления во времени и пространстве и, наоборот, иметь разное содержание, но быть сходными по форме. Познавательное значение метода заключается в возможностях, открываемых им для понимания сущности явлений. Понять сущность можно по сходству и различию присущих явлениям характеристик. Логической основой метода является аналогия, когда на основе сходства одних признаков объекта делается вывод о сходстве других.
Метод позволяет раскрывать сущность явлений, когда она не очевидна, выявлять общее, повторяющееся, закономерное, делать обобщения, проводить исторические параллели. Следует соблюдать ряд требований. Сравнение должно осуществляться на конкретных фактах, которые отражают существенные признаки явлений, а не формальное сходство. Надо знать эпоху, типологию явлений. Можно сравнивать однотипные и разнотипные явления, на одной или разных стадиях развития. В одном случае сущность будет раскрываться на основе выявления сходства, в другом - различий. Не следует забывать принцип историзма.
Но применение сравнительного метода имеет и некоторые ограничения. Он помогает понять многообразие реальности, но не специфику ее в конкретной форме. Сложно применять метод при изучении динамики исторического процесса. Формальное применение приводит к ошибкам, и суть многих явлений может быть искажена. Нужно использовать этот метод в комплексе с другими. К сожалению, часто используют только аналогию и сравнение, а метод, много содержательней и шире упомянутых приемов, применяется редко в полном виде.
Историко-типологический метод. Типология - разделение объектов или явлений на различные типы на основе существенных признаков, выявление однородных совокупностей объектов. И. Ковальченко считает типологический метод методом сущностного анализа. Такого результата не дает формальная описательная классификация, предлагавшаяся позитивистами. Субъективный подход привел к идее конструирования типов только в мышлении историка. М. Вебер вывел теорию «идеальных типов», долгое время не применявшуюся отечественными социологами, трактовавшими ее упрощенно. По сути дела, речь шла о моделировании, которое принято сейчас всеми исследователями.
Типы по И. Ковальченко выделяются на основе дедуктивного подхода и теоретического анализа. Выделяются типы и признаки, характеризующие качественную определенность. Тогда мы можем отнести объект к тому или иному типу. Все это И. Ковальченко иллюстрирует на примере типов русского крестьянского хозяйства. Такая подробная разработка метода типологии понадобилась И. Ковальченко для обоснования применения математических методов и ЭВМ. Этому посвящена значительная часть его книги о методах исторического исследования. Отсылаем читателя к этой книге.
Историко-системный метод. Этот метод был также разработан И. Ковальченко в связи с применением математических методов, моделирования в исторической науке. Метод исходит из того, что существуют общественно-исторические системы разного уровня. Основные компоненты реальности: индивидуальные и неповторимые явления, события, исторические ситуации и процессы, рассматриваются как общественные системы. Все они функционально связаны. Нужно вычленить исследуемую систему из иерархии систем. После выделения системы следует структурный анализ, определение взаимосвязи компонентов системы и их свойств. При этом используются логические и математические методы. Второй этап - функциональный анализ взаимодействия изучаемой системы с системами более высокого уровня (крестьянское хозяйство рассматривается как часть системы общественно-экономических отношений и как подсистема капиталистического производства). Главную трудность создает многоуровневый характер общественных систем, переход от систем низшего уровня к более высоким системам (двор, селение, губерния). При анализе, например, крестьянского хозяйства агрегирование данных дает новые возможности уяснения сущности явлений. При этом используются все общенаучные и специально-исторические методы. Наибольший эффект метод дает при синхронном анализе, но остается нераскрытым процесс развития. Системно-структурный и функциональный анализ могут привести к чрезмерному абстрагированию и формализации, а иногда субъективному конструированию систем.
Мы назвали основные методы исторического исследования. Ни один из них не является универсальным и абсолютным. Нужно использовать их комплексно. Кроме того, оба исторических метода надо сочетать с общенаучными и философскими. Нужно использовать методы с учетом их возможностей и пределов -- это поможет избежать ошибок и ложных выводов.
«Научный метод – совокупность путей и принципов, требований и норм, правил и процедур, орудий и инструментов обеспечивающих взаимодействие субъекта с познаваемым объектом с целью решения поставленной задачи» (5- 39). «В общем можно сказать, научный метод представляет собой теоретически обоснованное нормативное познавательное средство» (5- 40).
Методы – средства исторического исследования в рамках определенной методологии, это определенным образом упорядоченная деятельность: индукция, дедукция, анализ, синтез, аналогия, эксперимент, наблюдение (для исторической науки – методы сравнительный, статистический, моделирования-гипотезы и т.п.)
Опираясь на методологию, исследователь в практической деятельности имеет дело с комплексом методов. Методология шире метода и выступает как учение о нем.
Структура научного метода представляется в следующем виде:
Мировоззренческие положения и теоретические принципы, характеризующие содержание познания;
Методические приемы, соответствующие специфике изучаемого предмета
Приемы, применяемые для фиксации и оформления хода, результатов научного исследования (3- 8)
Согласно принятой классификации, методы разделяются на общенаучные, специально-историеческие, междисциплинарные.
«Общенаучные методы в отличие от философских охватывают лишь определенные аспекты научно-познавательной деятельности, являясь одним из средств решения исследовательских задач. К общенаучным методам относятся:
общие приемы (обобщение, анализ, синтез, абстракция, сравнение, моделирование, индукция, дедукция и др.);
методы эмпирического исследования (наблюдение, измерение, эксперимент);
методы теоретического исследования (идеализация, формализация, мысленный эксперимент, системный подход, математические методы, аксиоматический, методы восхождения от абстрактного к конкретному и от конкретного к абстрактному, исторический, логический и др.).
Развитие научного познания привело к появлению новых общенаучных методов . К их числу относятся системно-структурный анализ, функциональный анализ, информационно-энтропийный метод, алгоритмизация и др.» (5-160).
Мы подробнее остановимся на характеристике исторического, логического, системно-структурного методов. Характеристику других общенаучных методов можно найти в работе И.Д.Ковальченко (5 – 159-173) и пособии по методологии истории, под редакцией В.Н.Сидорцова (7 – 163-168).
Исторический метод в общем смысле слова включает в себя мировоззренческие, теоретические знания и конкретные приемы исследования социальных явлений.Речь идет о тех приемах специального исторического анализа, о тех познавательных средствах, которые нацелены на раскрытие историчности самого объекта, а именно его генезиса, становления и противоречивого развития. Исторический метод, синтезируя эти приемы, служит задаче выяснения качественной определенности социальных явлений на различных этапах их развития . Воспроизведение, реконструкция объекта, описание, объяснение, типизация явлений прошлого и настоящего – познавательные функции исторического метода (3 – 97, 98).
Логический метод, в сущности, также является историческим методом, только освобожденным от исторической формы и от мешающих случайностей. Он базируется на законах определенной науки – логики.
«В аспекте содержательном исторический метод раскрывает конкретный мир явлений, а логический – их внутреннюю суть» (5 – 155).
Системно-структурный метод возник во второй половине ХХ века и олицетворяет собой тенденцию интеграции научного знания. Он позволяет рассматривать предметы и явления в их взаимосвязи и целостности, представляя любое явление сложной системой, динамическое равновесие в которой поддерживается за счет связей различных элементов, объединенных в определенную структуру.
«Система представляет собой такую целостную совокупность элементов реальности, взаимодействие которых обуславливает возникновение у этой совокупности новых интегративных качеств, не присущих образующим ее элементам» (5 – 173,174).
«Все системы имеют свое строение, структуру и функции. Строение системы определяется составляющими ее компонентами, т.е. взаимосвязанными между собой ее частями. Компонентами системы являются подсистемы и элементы.Подсистема – это такая часть системы, которая сама образована из компонентов, т.е. подсистема представляет собой систему в системе более высокого порядка.Элемент – это нерасчленимый далее, элементарный (атомарный) носитель содержательных свойств системы, предел членения системы в границах присущего ей данного качества (5 – 174).
Структура – внутренняя организация системы, характеризующаяся способом взаимодействия ее компонентов и присущих им свойств. Структура системы определяет содержательную суть системы как целого. В структуре выражаются интегральные свойства системы (5- 175).
Функция – форма, способ жизнедеятельности общественной системы и ее компонентов (5 – 175). Структура и функции системы тесно взаимосвязаны. Функции системы реализуются через ее структуру. Только при соответствующей структуре система может успешно выполнять свои функции (5- 176).
«Всякая общественная система функционирует в определенной среде. Среда системы – ее окружение. Это объекты, которые непосредственно или через компоненты системы воздействуют на формирование, функционирование и развитие системы. Для общественных систем средой являются другие системы. Функционирование той или иной общественной системы представляет собой сложное взаимодействие с другими системами. В этом взаимодействии проявляется суть тех функций, которые присущи системе (5- 176).
«Связи и отношения систем (т.е. их взаимодействие) характеризуются сложным сочетанием координации и субординации их структур и функций, которые порождают различные уровнииерархии систем.
Координация – горизонтальная, пространственная упорядоченность, согласованность структур и функций систем.Субординация – вертикальная, временная соподчиненность структур и функций систем. Тем самым определяется наличие структурной и функциональной иерархии систем (5 – 176).
Ведущими конкретными методами системных исследований являются структурный и функциональный анализы. Первый направлен на раскрытие структуры систем, второй – на выявление их функций. Такое разграничение правомерно в узкоспециальном смысле. Всестороннее же познание любой системы требует рассмотрения ее структуры и функций в органическом единстве. Поэтому адекватным методом системных исследований являетсяструктурно-функциональный анализ , призванный раскрывать строение, структуры, функции и развитие систем. Структурно-функциональный анализ для своей завершенности требует моделирования изучаемых систем (5 – 179-180)